Componentes de Control Interno
Es la base que proporciona la disciplina y estructura para lograr un sistema de Control Interno eficaz e influye en la definición de los objetivos y la constitución de las actividades de control.
1. Mostrar actitud de respaldo y compromiso
- Código de Ética
- Código de Conducta
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Carta Compromiso
- Programa de Integridad
- Mecanismo de Evaluación al Código de Conducta
2. Ejercer responsabilidad de vigilancia
El Órgano Interno de Control (OIC) es la instancia encargada de vigilar, evaluar y fortalecer el correcto funcionamiento administrativo y el cumplimiento normativo dentro de la Secretaría.
No forma parte operativa de la SEMARNATH, sino que actúa con autonomía técnica y de gestión, adscrito a la Secretaría de la Contraloría del Estado.
- Comité de Ética y Prevención de Conflictos de Interés (CEPCI)
- Comité de Control y Desempeño (COCODI)
3. Establecer estructura, responsabilidad y autoridad
4. Demostrar compromiso con la competencia profesional
- Plan de Capacitación
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Procedimiento de Evaluación del Desempeño
- Resultados de Evaluación al Desempeño
- Manual de Induccion del Personal
5. Establecer estructura para rendición de cuentas
Es el proceso dinámico para identificar, analizar, evaluar, responder, supervisar y comunicar los riesgos, incluidos los de corrupción, con el fin de mitigarlos y lograr metas institucionales.
6. Definir metas y objetivos institucionales
- Página de Intranet
- Programa Operativo Anual
- Programa Sectorial de Desarrollo de Medio Ambiente y Recursos Naturales
- Ley de Planeacion y Prospectiva del Estado de Hidalgo
- Mecanismos de Difusión
Los objetivos estratégicos de la SEMARNATH se encuentran establecidos en el Plan Estatal de Desarrollo, así como, en el Programa Sectorial de Medio Ambiente y Recursos Naturales 2020-2024, publicados en el sitio web interno de esta Secretaría
7. Identificar, analizar y responder a los riesgos
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Informe Anual
- Responsabilidades de Riesgos.
- Análisis de Riesgos
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Analisis de Riesgos
- Respuesta de Riesgos
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Medios de verificacion
8. Riesgos de corrupción
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Mapa de Administración de Riesgos
- Identificación de posibles riesgos de corrupción
- Establecimientos de Controles Oportunos
La SEMARNATH a partir de la identificación de los riesgos ha considerado la posibilidad de ocurrencia de actos de corrupcion en todos sus procesos o en aquellos mas susceptibles de que se materialicen.
Al interior de esta Secretaria se establecen acciones para disminuir los posibles riesgos identificados haciendo promoción y difusión de la cultura ética
9. Identificar, analizar y responder al cambio
Son acciones definidas mediante políticas, procedimientos y tecnologías para alcanzar objetivos y prevenir riesgos, incluidos los de corrupción.
10. Diseñar actividades de control apropiadas
- Programa de Control Interno
- Programa de Administración de Riesgos
- Procedimiento interno de actuación del personal que cause baja o movilidad en la SEMARNATH
- Procedimiento para la contratacion de bienes y servicios
11. Desarrollo de sistemas de información
- Manual de Tecnologías de la Información de la SEMARNATH
- Procedimiento de Recuperación Ante Desastres
- Guía de Buenas Practicas en el Uso de las TIC´s y Herramientas Digitales
12. Actividades documentadas
La SEMARNATH cuenta con actividades diseñadas, actualizadas, formalizadas y documentadas para controlar procesos y prevenir malas prácticas, disponibles en el sitio web interno.
La información y comunicación eficaces son vitales para la consecución de los objetivos institucionales. La Administración requiere tener acceso a comunicaciones relevantes y confiables en relación con los eventos internos y externos.
13. Usar información relevante y de calidad
14. Comunicar internamente
15. Comunicar externamente
La supervisión del Control Interno permite evaluar la calidad del desempeño en el tiempo y asegura que los resultados de las auditorias y de otras revisiones se atiendan con prontitud. Las acciones correctivas son un complemento necesario para las actividades de control, con el fin de alcanzar los objetivos institucionales
16. Supervisión del control interno
- COCODI
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Procesos Prioritarios
- Guías de Apoyo
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Informe Anual del SCII